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资本控制人徐翔被调查徐翔泽熙2015年十

2018-07-03 15:15:07

逗↗趣消息:昨日,从公安部获悉,泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理徐翔等人通过非法手段获取股市内幕信息,从事内幕交易、操纵股票交易价格,其行为涉嫌违法犯罪,近日被公安机关依法采取刑事强制措施。目前,相关案侦工作正在严格依法进行中。

为人一直低调神秘

徐翔,上海泽熙投资管理有限公司总经理。1976年出生,人称宁波涨停板敢死队总舵主。据报道,他目前的个人资产已经达到40亿元,而他管理的资产达数百亿元。

由于一直保持低调,基本不接受任何媒体的采访,徐翔对外界来说,颇显神秘。

1993年,还是个高中生的徐翔带着父母给的几万元本钱进入股票市场。那个时候,宁波老百姓家里几万元很正常,而且家里就我一个小孩。徐翔说。18岁时,徐翔放弃高考,专心投资,并得到家人首肯。

徐翔对股市热点的把握非常敏感,个人资产迅速累积,成为营业部高手。他回忆说,我学习股票,看书、听券商培训、也看国外投资方法;对宏观经济,也懂一点。

号称涨停敢死队

20世纪90年代后期,徐翔和几个以短线擅长的朋友被市场冠名宁波涨停板敢死队,投资风格彪悍,被敢死队选中的股票,大进大出,大起大落。这批人以银河证券宁波解放南路营业部为核心,成员20人左右。

2005年,徐翔从宁波迁到上海,经历2007-2008年的大牛市后,于2009年12月7日在上海成立了泽熙投资管理有限公司,注册即实收资本3000万元人民币。

据泽熙投资官的自我介绍,泽熙投资以专业、严谨的投资研究为基础,运用各种规范的金融工具为客户管理金融财富,以管理资产的可持续成长为己任,致力于成为国内资本市场上有重要影响力的、受人尊敬的资产管理公司。

泽熙投资的业绩到底来源于徐翔投资手段高明,还是有内幕交易、操纵市场之嫌,市场传言纷纷,都没有足够证据支持。

""逗↗趣消息:

参与多起逆市抄底

徐翔被认为是一个抄底型选手,参与过重庆啤酒、双汇发展和酒鬼酒的逆市抄底活动,很多突然连续涨停的股票都与他有关。而恒星科技、康得新、莱宝高科等定向增发概念股也让徐翔赚得盆满钵满。因为推荐莱宝高科、康得新、恒星科技有功,泽熙投资的三名研究员获得了宝马汽车的奖励。

2015年是让徐翔再次名声大噪的一年,因为泽熙投资旗下的投资组合于5月准确逃顶和7月抄底而备受外界推崇。而在8月中旬,大盘从4000点跌到2850点期间,泽熙投资的市值变化不大,被外界认为已经空仓。

此前,有媒体报道,泽熙投资的官已经无法打开。但1日23时45分时登录发现,泽熙投资官方站的首页有时能够显示,有时又不能打开。PING络域名有反应,可能是访问太多导致瘫痪。而到2日0时过后,泽熙投资的官已经无法打开。PING络域名回复为请求超时,据某站技术总监表示,可能是对方关闭了站。据官数据显示,截至今年10月30日,旗下投资产品表现都极其出色,其中,泽熙1期为323.16%;泽熙2期为160.34%;泽熙3期为382.07%;泽熙4期为209.92%;泽熙5期为180.07%;泽熙增煦定增二期为142.07%,远远跑赢沪深大盘。

据私募排排的数据,截至2015年10月5日,泽熙3期和泽熙1期今年以来分别以302.57%和302.57%的收益率名列中国私募基金收益率排行榜冠亚军。

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私募一哥徐翔的一举一动,都牵动着资本市场的神经。这一次,他的母亲郑素贞出手了人丝面料厂家

从2014年11月到今年1月中旬,郑素贞先是空降大恒科技(),后又斥资30亿元包揽其定增。在短短两个月不到的时间内,郑素贞已介入3家A股上市公司,共斥资62亿元。凶猛风格毕现。

郑素贞首次出击是2012年9月的乐通股份()定增,彼时郑素贞计划认购乐通股份3100万股,但终该方案没有实施,不过,她也因此声名鹊起。

不仅郑素贞,擅长马甲现身的徐翔多次与家人闪亮登陆资本市场。徐翔掌控的上海泽熙投资管理有限公司(下称泽熙投资)即为徐翔与郑素贞、徐柏良(徐翔之父)所持股。徐柏良的江湖名声并不在徐翔之下,早年在资本市场即有牛散户之称。而其妻应莹虽然低调,但在﹡ST长油退市之前,徐翔、徐柏良夫妇就联手应莹每人认购550万股,押注其日后重新上市的预期。

在转投私募领域之后,早前被定位简单粗暴投资风格的徐翔也发生了变化。从早前的参与的黔源电力安全体验区
,到之后实际控制的工大首创()和大恒科技,徐翔家族从短期投资开始慢慢转向长线投资,参与到了上市公司事宜当中。

泽熙系在资本市场的成功和扩张,让独孤求败的徐翔寻找着新的世界。收购七星控股()的战役中,徐翔拥有了新的伙伴,史玉柱和中民投。中民投相关人士并不愿意承认与徐翔是合作进入七星控股,相关人士对《中国经营报》说:或许是偶然吧!然而,对于名不见传的仙股七星控股,能够同时吸引史玉柱旗下的union Sky、中民投、徐翔三人入股,这样的概率很难用偶然来解释。

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2015泽熙徐翔买入 徐翔的投资

入股七星控股,标志着徐翔将会转战海外!接近徐翔的一位人士对说:现在的监管环境下,很多私募都在考虑退路。

2015年6月26日,中国七星控股发布公告透露,中国七星与CMI Financial Holding Corporation(以下简称CMI)订立有条件股份认购协议,并分别与aw Composite,union Sky、万载星筠投资中心(WIC LP)及徐翔先生订立6月23日加入契约。认购协议完成时,上述投资者合计拥有263.16亿股公司股份,相当于公告日已发行股本的1090.3%,以及经股份认购事项扩大的发行股本约91.6%。

随着公告的披露,徐翔以及中民投、史玉柱的豪华战队已经正式入主七星控股。此前,随着利好消息的公告,七星控股连续暴涨。上周,随着该公司利好消息的公告,截至到9月18日末徐翔投资浮赢达到26.5亿港元。

而在A股市场中,除了众所周知的宁波中百(600857)、美邦服饰(002269)、重庆啤酒(600132)等战役,泽熙系在资本市场上中鲜有失手。抛开这些众所周知的事情,还发现,泽熙系已经通过与伙伴们的合作,渗透到一些拟上市公司项目中。

公开资料显示,上海泽添系天津鼎晖股权投资一期基金的合伙人之一棒棒糖机
。2014年度,天津鼎晖股权投资1期基金的年报中显示,天津鼎晖股权投1期基金已经投资了慈铭健康体检管理集团有限公司、奇瑞汽车股份有限公司、博生医疗投资股份有限公司、上海晨光文具股份有限公司、德邦物流股份有限公司、宁波亿构能基投资有限公司等14家企业。

查询发现,奇瑞汽车股份有限公司注册资金为42亿元,其中天津鼎晖股权投资1期基金出资10400万元,出资时间在2009年3月26日。天津鼎晖股权投资1期基金参股的宁波亿构能基投资公司,还参股了保利能源控股有限公司。注册资金375000万元的保利能源控股有限公司,进军了数十家矿业、煤炭等企业。工商登记资料显示,宁波亿构能基投资公司占保利能源控股有限公司10%的股权,实际出资37500万元。

无疑,仅仅只是这些可以从公开资料查询到的信息,就可以看到泽熙系的触角已经延伸到能源、汽车、百货等诸多领域。未来,随着奇瑞等泽熙系参与投资的企业开始上市征程,徐翔势必会在后续获得更大的丰收。

徐翔的财技

徐翔在股市的操作,不仅仅让散户跟风,也让中民投、史玉柱、华润信托等大佬折服。

公开的信息中,上海泽熙官上披露的产品信息就已经显露出格外的光芒。上海泽熙官上有七款泽熙产品,其中泽熙3期从2010年7月成立至今,累计增长率已经达到了3837.72%。而成立时间晚的泽熙增煦定增2期,累计增长率也达到了161.85%。

然而,本报在调查中发现,徐翔的多家公司在财务上的操作,更为精妙。其旗下公司向工商部门提交的财务数据中,存在税收为零,净利润为负等等情况。这与泽熙系动辄揽金数十亿相比,显得格外小气。

上海泽添2013年报中披露青岛印刷厂
,2013年其资产总额为6857.53万元,所有者权益为6527.53万元,利润总额为负347.66万元,负债总额为330万元,纳税总额为0.96万元。这是点石成金的徐翔公司么?上海泽添2014年的年报则有了一些改观。上海泽添的资产总额已经达到38527.74万元,所有者权益为6747.52万元,利润总额219.99万元,净利润219.99万元,负债总额为31780.21万元,纳税一栏显示为零。对于上海泽添报表上的做法,一位财务人士对表示,一些投资型企业都会选择在报表上做些手脚,上海泽添到底赚了还是亏了,从公开资料是难以看出来的。

还了解到,除了西藏设立公司之外,泽熙在新疆还设立了泽熙投资管理有限公司。该公司注册地在新疆喀什经济区,成立时间在2014年4月21日,注册资金5000万元。截至到2014年4月10日, 郑素贞认缴2450万元,徐柏良认缴2550万元。徐柏良出任该公司执行董事总经理,郑素贞则担任监事。经营范围为,接受股权投资委托管理项目,参与股权投资,为非上市公司或者已上市公司提供直接融资的相关服务。目前,尚不清楚该公司的实际运营情况。

华龙证券重庆公司副总经理邓丹对说:这并不奇怪,很多投资公司都会选择在西藏等地进行避税操作。

泽熙煞费苦心布局西藏和新疆之外,泽熙在二级市场进行的一些操作也受到了质疑。美邦服饰控股股东在9月29日通过大宗交易减持了5055万股,与当日收盘价相比折价了15%。按照相关规定,企业减持解禁后上市公司限售股的,应当计算减持的投资收益并通常按照25%的税率缴纳企业所得税。了解到,美邦服饰的控股股东华服投资有限公司系5055万股大宗交易的出让方,税率适用于25%,美邦服饰大股东在此项上可以减少所得税近2000万元(以不折价的方式计算)。

上海某投资公司夏先生对表示,庄家往往与上司公司实际操作人联手,通过大宗交易的高折价来避税。

避税除了引起市场质疑之外,还发现,上海泽熙在受托担任华润信托相关信托产品的委托人资格上也被认为值得商榷。

泽熙5期由华润信托作为受托人在2010年7月30日设立,全名为华润信托福麟4号集合资金信托计划(别称泽熙5期),投资顾问为上海泽熙投资。2011年1月12日,华润信托发布公告,出于战略发展的考虑,泽熙投资原股东已另设立上海泽熙资产管理中心(普通合伙)(以下简称:泽熙合伙),并申请将本信托计划的投资顾问由泽熙投资变更为泽熙合伙,我司决定自即日起将本信托计划投资顾问变更为泽熙合伙。目前,相关产品的公开信息显示,投资顾问依然为泽熙合伙,基金经理为徐翔。

依据《信托公司证券投资信托业务操作指引》第二十二条之规定, 信托公司聘请的第三方顾问应当符合以下条件:(一)依法设立的公司或合伙企业,且没有重大违法违规记录。(二)实收资本金不低于人民币1000 万元。(三)有合格的证券投资管理和研究团队,团队主要成员通过证券从业资格考试,从业经验不少于3 年,且在业内具有良好的声誉,无不良从业记录,并有可追溯的证券投资管理业绩证明。(四)有健全的业务管理制度、风险控制体系,有规范的后台管理制度和业务流程。(五)有固定的营业场所和与所从事业务相适应的软硬件设施。(六)与信托公司没有关联关系。(七)中国银监会规定的其他条件。

2013年9月4日,华润信托进入了泽熙系旗下的上海泽熙增煦投资中心(有限合伙)。自此,华润信托与泽熙系已经形成了明确的资本合作关系。

重庆凡赛提律师事务所主任律师颜智勇认为,按照相关规定,投资顾问应该为没有关联关系的第三方,从华润信托与上海泽熙、泽熙合伙的关系来看,从表面事实上是不满足相关规定的,有涉嫌违反相关规定的嫌疑。

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还注意到,近日监管部门明确强调,根据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行条例》关于证券投资咨询的监管规定和银监会《信托公司证券投资信托业务操作指引》的规定,均禁止投资顾问代为实施投资决策,对信托产品聘请投资顾问的规定,均禁止投资顾问拥有下单权。而涉及信托的相关规定也明确指出,证券投资信托设立后,信托公司应当亲自处理信托事务,自主决策,并亲自履行向证券交易经纪机构下达交易指令的义务,不得将投资管理职责委托他人行使。然而,这样的规定在资本市场往往被视为废柴。9月16日,熟悉信托业务的成都某投资公司郝先生对表示:行业就是这个现状,信托公司没有多少人员去专门操作,因此一般都让投资顾问来操盘投资,不然花这么多钱请投资顾问干嘛呢?

9月6日,泽熙系的灵魂人物徐翔从上海前往北京之后,尚无法获知其进一步的行踪。对于相关问题,截至发稿时尚未获得泽熙投资的明确答复。

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